构建高效的排查机制，切实发挥制度的“红线”作用

2015-11-28 16:55| 发布者: 新闻妹| 查看: 79| 评论: 0|原作者: 新闻妹

　　《红线手册》是全行员工在业务操作中的行为、思想基本准则，在业务操作中，应当不打折扣的贯彻执行，但同时，制度作为预防案件风险措施具有“静态”的局限性，如何使制度切实融入到业务操作中的各个环节，发挥制度的“红线”作用，笔者认为，建立高效的行为排查机制是有效弥补静态制度缺陷的重要手段之一，现就如何提高员工行为排查效能提出几点看法。
　　一是采取自上而下与自下而上相结合，提高员工行为排查效能。笔者认为，我行员工排查工作开展形式，主要分为自上而下的压力传导式，与基层机构开展自查的自发式。自上而下的优势在于上层对宏观风险的准确把握，但对具体问题无法明察秋毫；基层自发式的优势在于对具体问题更具有针对性，但缺乏准确的风险预判，具有滞后性。所以，建立健全排查机制，必须将以自上而下与自下而上相结合，将宏观风险把握与解决具体问题相结合，这样才能更加有利于实现排查效能。但是，自己的刀片难以削自己的把，这也是自发式排查无法解决的问题，尤其是违法和重大违规行为的暴露一般具有被动性，自查手段效能略显疲软。如何自发的将被隐藏的问题充分暴露出来，还需引入监督机制，
　　二是充分发挥特派员监督职能，提高员工行为排查效能。特派员被誉为纪检监察工作的侦察员、宣传员、情报员和联络员，纪检监察特派员队伍在案件防控、合规经营、员工队伍建设中起到的不可估量的作用，在建行岗位序列中，特派员具有不可替代的督办职能，督促基层机构落实相关责任，主动暴露问题。正是特派员监督机制的引入，使基层机构员工行为排查工作得到切实贯彻落实，进而使经营中潜在的风险隐患得以遏制；也正是特派员的敢作敢为，敢于担当，不怕得罪人的天然特性，犹如一把达摩克利斯之剑，对基层机构从业人员起到了一定的震慑作用。
　　三是加强异常行为诱因的风险预判，提高员工行为排查效能。违规行为从结果上看具有一定的共性，但每一个行为背后都有一个独特的诱因。进行员工行为排查不仅应关注员工的已然行为，更应关注可能引起违规行为的环境因素，当发生可能对员工思想和行为的不利因素时，应当及时介入，抑制违规、违法行为的发生。
　　四是采用适当的方法，提高员工行为排查效能。运用恰当的方法是达到目的的有效途径。一是“望闻问切”。望，要观察其动态；闻，要听群众的反映；问，对于可疑问题要进一步收集信息；切，对收集的各种信息进行研判。发现问题及时向机构提出风险提示和建议，并跟踪整改，达到“内病外治”的效果。二是刚柔并济。刚为制度，对具体问题的排查，要严格按照规章制度的规定动作，不打折扣的贯彻执行，不仅要达到预防和发现风险的目的，同时也要维护制度的严肃性。柔为关爱，对于预防性的行为排查，出发点应当为对员工的关爱，不仅要发现问题，还要了解员工的困难和诉求，帮助员工解决实际问题，排除后顾之忧，使员工全身心的投入到工作中来。三是实行帮教。对于关注类的员工，要进行严格行为管理并建立档案，对其进行帮教，做好转化工作，以达到排查工作的最终目标。